廣東省地方金融監(jiān)督管理局關于印發(fā)《關于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展實施方案》的通知

關于印發(fā)《關于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展實施方案》的通知

粵金監(jiān)〔2022〕54號

各地級以上市人民政府，省各有關部門，中直駐粵有關單位，廣州期貨交易所：

　　經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《關于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展實施方案》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

省地方金融監(jiān)管局

2022年7月19日

關于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系

推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展實施方案

　　為發(fā)展完善期現(xiàn)貨聯(lián)動交易市場體系，打造完整期貨產(chǎn)業(yè)鏈，推動廣東優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)升級，提升廣東對重要大宗商品的價格影響力，促進廣東經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，制定本實施方案。

　　一、總體要求

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　　堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹黨的十九大及十九屆歷次全會精神，全面貫徹落實習近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，立足新發(fā)展階段，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展，以“服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革”三項任務為重點，以改革創(chuàng)新為根本動力，以期現(xiàn)貨結(jié)合為抓手，建立完整的期貨市場體系。著力推動和幫助各類市場主體充分發(fā)揮期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)和風險管理功能，提升資源配置效率，促進廣東經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

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　　打造國際性期貨交易所，建立完善期現(xiàn)貨聯(lián)動的交易市場體系。培養(yǎng)一批熟悉期貨和現(xiàn)貨業(yè)務的專業(yè)人才，培育一批具有較大競爭力的期貨中介機構，發(fā)展一批能熟練運用期貨等工具進行風險管理的實體企業(yè)，引導各類市場主體利用期貨市場進行大宗商品套期保值和風險管理，建設完善的物流、倉儲、信息、現(xiàn)貨報價等期貨配套服務市場，形成國際化的標準體系。

　　二、主要任務

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　　1.高標準建設廣州期貨交易所?；诂F(xiàn)貨市場和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，豐富區(qū)域特色商品期貨品種，支持碳排放權、電力、商品指數(shù)、工業(yè)硅、多晶硅、鋰等期貨品種在廣州期貨交易所上市。強化廣州期貨交易所與香港聯(lián)合交易所、深圳證券交易所的聯(lián)動合作，打造服務經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設和“一帶一路”倡議的重要平臺。（責任單位：廣州期貨交易所、深圳證券交易所、廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、省生態(tài)環(huán)境廳、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局）

　　2.發(fā)展壯大期貨市場經(jīng)營機構。爭取中國證監(jiān)會支持，設立資本金充足、實力雄厚的省屬法人期貨公司。支持國有資本通過增資、并購等方式增強期貨公司資本實力。吸引期貨公司風險管理子公司、優(yōu)秀期貨私募基金等風險管理機構落戶廣東，落實國家有關稅收優(yōu)惠政策，提供人才、教育、科研投入等方面的政策傾斜。以廣州期貨交易所為核心，在廣州天河區(qū)建設期貨特色樓宇（片區(qū)），引導產(chǎn)業(yè)聚焦，推動各類期貨、基金公司和中介等機構，以及與期貨交易和資產(chǎn)配置相關的金融機構落戶，建設風險管理中心的優(yōu)質(zhì)載體。在廣州南沙區(qū)建設期貨產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，打造集商務辦公、數(shù)據(jù)處理、災難備份、產(chǎn)品開發(fā)、技術創(chuàng)新、會議培訓于一體的期貨產(chǎn)業(yè)園區(qū)。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省國資委、省教育廳、廣州市政府）

　　3.支持期貨中介機構開展風險管理業(yè)務。鼓勵期貨中介機構圍繞服務實體經(jīng)濟需求，與生產(chǎn)、加工及貿(mào)易流通企業(yè)對接，加大業(yè)務推廣、技術指導、知識培訓等服務力度。探索開展基差交易、倉單服務、場外衍生品業(yè)務等風險管理業(yè)務。推動期貨中介機構、商業(yè)銀行加強合作，提供標準倉單質(zhì)押業(yè)務和融資服務，在促進企業(yè)融資的同時，更加有效地規(guī)避期貨市場交易風險。（責任單位：廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局）

　　4.鼓勵優(yōu)質(zhì)實體企業(yè)參與交割業(yè)務。結(jié)合粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)需求，鼓勵符合條件的現(xiàn)貨企業(yè)申請設立廣州期貨交易所擬上市品種的大宗商品交割倉（廠）庫和延伸庫區(qū)。推動相關實體企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量，發(fā)揮進口優(yōu)勢，向期貨交易所申請注冊交割品牌，形成一批知名品牌企業(yè)，提高現(xiàn)貨企業(yè)市場影響力和核心競爭力。鼓勵支持符合條件的現(xiàn)貨企業(yè)申請設立保稅交割庫。鼓勵全球供應商和批發(fā)商參與交割庫市場交易，培育期現(xiàn)貨結(jié)合經(jīng)營的大宗商品交易商。健全產(chǎn)品質(zhì)量標準檢測機制，支持廣州期貨交易所建立完善期貨交割質(zhì)量標準體系，指定獲得相應資質(zhì)的產(chǎn)品質(zhì)檢機構承擔期貨交割質(zhì)量檢測工作。（責任單位：省商務廳、廣州期貨交易所、省市場監(jiān)管局、省地方金融監(jiān)管局、省發(fā)展改革委、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州市政府、海關總署廣東分署）

　　5.優(yōu)化期貨交割倉儲物流產(chǎn)業(yè)配套。建設廣州商品期貨交割中心。支持企業(yè)依托廣州市南沙區(qū)、廣州市黃埔區(qū)、深圳市前海區(qū)、東莞市虎門港、汕頭市和湛江市等具備條件的綜合保稅區(qū)以及橫琴粵澳深度合作區(qū)開展國際化期貨品種保稅交割業(yè)務。支持在海關特殊監(jiān)管區(qū)域和保稅監(jiān)管場所設立原油、鐵礦石、PTA、20號膠、低硫燃料油、國際銅以及廣州期貨交易所擬上市國際化品種等期貨保稅交割倉（廠）庫，開展期貨保稅交割、倉單質(zhì)押融資等業(yè)務。支持期貨交割相關倉儲、物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展，圍繞期貨交割采用現(xiàn)代倉儲管理技術，提升運輸效率，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)。完善暢通聯(lián)絡機制，支持期貨交易所開展期貨交割相關業(yè)務，建立和完善期貨品種研發(fā)合作機制，推動期現(xiàn)貨市場合作對接和創(chuàng)新發(fā)展，提升期貨市場服務國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟發(fā)展能力。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣州期貨交易所、省商務廳、省發(fā)展改革委、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、海關總署廣東分署，各相關地級以上市政府，省政府橫琴辦）

　　6.大力發(fā)展期貨相關產(chǎn)業(yè)。大力發(fā)展期貨市場科技開發(fā)、系統(tǒng)維護等配套服務，鼓勵數(shù)字金融發(fā)展。積極引進和發(fā)展會計、律師、資產(chǎn)評估、信用評級、投資咨詢服務等期貨市場中介機構，構建機構眾多、服務優(yōu)良的期貨市場中介服務體系。支持銀行機構積極開展期貨資金結(jié)算存管、風險管理等業(yè)務。壯大機構投資者群體，集聚、培育一批公募、私募基金參與期貨市場交易。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局）　

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　　7.加快地方交易場所轉(zhuǎn)型升級。依托地方特色、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，推動現(xiàn)有交易場所轉(zhuǎn)型升級，提高治理能力、風險控制能力以及綜合服務水平，做大業(yè)務規(guī)模、提高核心競爭力和行業(yè)影響力，打造集交易、融資、信息、倉儲、物流、質(zhì)檢等服務于一體的大宗商品交易平臺。夯實綠色發(fā)展基礎，健全綠色要素市場體系建設，依托廣州碳排放權交易中心推動建立粵港澳大灣區(qū)碳排放權交易平臺，聯(lián)動廣州期貨交易所探索建設粵港澳大灣區(qū)雙碳要素交易市場。支持國有資本增強大宗商品交易場所實力，推動大宗商品現(xiàn)貨交易場所與期貨交易所合作發(fā)展，優(yōu)先針對國家戰(zhàn)略資源、農(nóng)產(chǎn)品以及粵港澳大灣區(qū)優(yōu)勢大宗商品品種開展離岸交易、期現(xiàn)貨聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣州市政府、省發(fā)展改革委、省生態(tài)環(huán)境廳、省國資委，相關地級以上市政府）

　　8.建設大宗商品集散地。圍繞工程塑料、糧食、鋼鐵等重點品種，以存量交易場所為依托，建設南沙自由貿(mào)易港大宗商品交易中心。推進建設新能源金屬、工程塑料、糧食、鋼鐵等大宗商品的交易集散地。在風險可控前提下，依法依規(guī)探索開展基差交易、倉單服務、場外衍生品業(yè)務、含權貿(mào)易、預售交易業(yè)務試點等期現(xiàn)貨聯(lián)動創(chuàng)新業(yè)務。支持廣東自貿(mào)試驗區(qū)南沙片區(qū)依托廣州期貨交易所探索開展大宗商品期現(xiàn)貨聯(lián)動等方面合作,創(chuàng)新金融服務實體經(jīng)濟新模式。（責任單位：廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局）

　　9.建設大宗商品產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。圍繞廣州期貨交易所擬上市品種等重點期貨交易品種，在省內(nèi)建設多個囊括上下游相關企業(yè)和周邊服務商的大宗商品產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，推動相關現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、加工、貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，強化粵港澳大灣區(qū)定價中心功能，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。（責任單位：廣州市政府、省商務廳、省發(fā)展改革委）

　　（三）大力推動期現(xiàn)貨結(jié)合業(yè)務發(fā)展。

　　10.推廣“保險＋期貨”服務鄉(xiāng)村振興。推動各地市加大開展“保險＋期貨”試點力度。有條件的試點市縣，可按規(guī)定統(tǒng)籌安排財政農(nóng)業(yè)保險保費補貼資金，視情況對列入試點范圍的“保險+期貨”產(chǎn)品給予必要的保費補貼資金支持，打通期貨市場助力鄉(xiāng)村振興的“最后一公里”。創(chuàng)新期現(xiàn)貨結(jié)合的農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營模式，打通農(nóng)產(chǎn)品風險管理的各個環(huán)節(jié)。加大“保險＋期貨”的宣傳力度。（責任單位：各地市政府、省地方金融監(jiān)管局、省財政廳、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳）

　　11.創(chuàng)新期現(xiàn)貨結(jié)合模式服務工業(yè)振興。聚焦廣州期貨交易所擬上市品種，重點推動碳排放權期貨、電力期貨等綠色戰(zhàn)略品種落地。鼓勵期貨公司與上述商品生產(chǎn)企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)合作，開展倉單交易、基差交易、倉單融資等業(yè)務，滿足企業(yè)多樣化的風險管理和融資需求。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、省工業(yè)和信息化廳、省商務廳、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州期貨交易所）

　　12.開展保稅倉單登記交易創(chuàng)新業(yè)務。鼓勵和支持在廣州南沙等自由貿(mào)易試驗區(qū)及海關特殊監(jiān)管區(qū)域建設保稅倉單登記交易系統(tǒng)，實現(xiàn)從標準倉單逐步向非標準倉單、保稅倉單和場外衍生品交易拓展，形成滿足企業(yè)風險管理、融資和定價需求的綜合服務體系。（責任單位：廣州市政府、省商務廳、省地方金融監(jiān)管局、海關總署廣東分署）

　　13.鼓勵實體企業(yè)利用衍生品工具加強風險管理。加強宣傳引導，支持產(chǎn)業(yè)鏈上下游實體企業(yè)充分運用期貨和期權等工具對沖風險，提升產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈應對價格波動的風險防范能力。引導上市公司、國有企業(yè)建立健全內(nèi)部決策和風險防控機制，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主業(yè)依法依規(guī)開展套期保值業(yè)務，防范價格波動風險。鼓勵各類實體企業(yè)設立專門部門或配備專門人員負責期貨業(yè)務，建立期貨、現(xiàn)貨業(yè)務綜合考核的評價體系。充分利用廣州期貨交易所專業(yè)優(yōu)勢和平臺優(yōu)勢，加強對國有企業(yè)、上市公司等實體企業(yè)負責人開展關于期貨衍生品風險管理等方面的知識培訓。（責任單位：省國資委、省地方金融監(jiān)管局、廣州期貨交易所）

　　（四）營造期貨市場良好生態(tài)環(huán)境。

　　14.推動期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展。鼓勵金融機構開展以賬單、倉單、運單為核心的物流金融產(chǎn)品和金融服務創(chuàng)新，推動賬單、倉單、運單融資業(yè)務的普及化和便利化。促進期貨業(yè)與其他金融業(yè)協(xié)同發(fā)展，鼓勵期貨公司、證券公司、基金公司、銀行和保險公司開發(fā)跨市場、跨產(chǎn)品、跨業(yè)務的金融產(chǎn)品，滿足不同機構開展多元化投資的風險管理需求，鼓勵銀行機構加大對符合信貸條件、利用期貨市場進行套期保值企業(yè)的授信支持力度。（責任單位：省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣東銀保監(jiān)局、深圳銀保監(jiān)局）

　　15.搭建溝通服務平臺。通過加強行業(yè)協(xié)會建設等方式搭建溝通平臺，暢通地方政府、金融監(jiān)管部門、產(chǎn)業(yè)主管部門、期貨交易所、期貨經(jīng)營機構、產(chǎn)業(yè)企業(yè)等溝通渠道，配套專業(yè)人員，開展培訓服務，增進期貨與現(xiàn)貨行業(yè)間的互動交流。（責任單位：廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局）

　　16.培養(yǎng)、吸引高端期貨人才。鼓勵廣州期貨交易所與廣州地區(qū)實體企業(yè)、金融機構共建學習培訓基地，促進本地區(qū)期貨人才隊伍發(fā)展。鼓勵本地高等院校設立期貨與金融市場研究院或開設期貨衍生品專業(yè)課程，支持專業(yè)培訓機構引進期貨衍生品培訓項目。鼓勵高等院校與期貨交易所共建博士后工作站和衍生品發(fā)展研究中心，通過聯(lián)合培養(yǎng)、外聘教授專家等方式，共同培養(yǎng)風險管理人才。完善期貨人才政策，對高端期貨人才在落戶、購房、醫(yī)療、教育等方面按規(guī)定給予適當支持。支持期貨、現(xiàn)貨企業(yè)建立發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、吸引、留住、激勵期貨人才的有效機制，引導期貨人才有序流動，建設高素質(zhì)期貨人才隊伍。（責任單位：廣州市政府、省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、省人力資源社會保障廳、省教育廳、廣州期貨交易所）

　　三、保障措施

　?。ㄒ唬┘訌娊M織保障。成立省期貨市場發(fā)展工作專班負責有關工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、任務分解、督辦落實，由省地方金融監(jiān)管局、廣東證監(jiān)局、廣州期貨交易所共同牽頭，省發(fā)展改革委、教育廳、工業(yè)和信息化廳、財政廳、人力資源社會保障廳、生態(tài)環(huán)境廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、商務廳、國資委、市場監(jiān)管局，海關總署廣東分署、人民銀行廣州分行、廣東銀保監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、人民銀行深圳市中心支行、深圳銀保監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、廣州期貨交易所、深圳證券交易所為專班成員單位。各地特別是廣州市政府，要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展總體情況，把期貨市場發(fā)展納入當?shù)亟鹑跇I(yè)和經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃，加強對期貨市場發(fā)展建設的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究制訂政策措施，積極營造有利于期貨市場創(chuàng)新發(fā)展的良好環(huán)境。

　?。ǘ娀弑Ｕ?。廣州市、南沙區(qū)政府要按規(guī)定落實好現(xiàn)有稅收優(yōu)惠政策，做好土地等要素保障工作，支持大宗商品交易集散地和倉儲物流中心建設。各地、各部門要根據(jù)實際情況，圍繞廣州期貨交易所發(fā)展提出具有競爭力的優(yōu)惠政策，支持實體企業(yè)利用期貨市場開展套期保值，在現(xiàn)有政策基礎上進一步加大對期貨市場扶持力度，研究出臺期貨公司在落戶、租購辦公用房、引進優(yōu)秀人才等方面的扶持政策。

　?。ㄈ┘訌妵H交流合作。鼓勵利用金交會等高層次期貨人才交流平臺，與境內(nèi)外期貨交易所、證券交易所、期貨中介機構、期貨交易所會員單位、產(chǎn)業(yè)企業(yè)等加強合作交流，舉辦廣州期貨高端論壇及大型國際期貨會議，邀請國內(nèi)外業(yè)界專家學者圍繞期貨和風險管理主題進行研討。廣州期貨交易所應進一步利用區(qū)域跨境實體企業(yè)較多的優(yōu)勢，完善暢通聯(lián)絡機制，加強境內(nèi)外期貨及金融人才交流聚集，不斷提升在期貨市場的影響力，擴大廣州市在期貨行業(yè)的國際知名度和影響力。

　　解讀：《關于完善期現(xiàn)貨聯(lián)動市場體系 推動實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展實施方案》解讀